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                證監會就《證券公司股權管理規定》公◎開征求意見
                來 源:中央政府網站   日 期: 2018-04-03 13:40

                   為落實2017年全國金融工作會議精神,加強@證券公司股權監管,規範證券公司股東行為,彌補監管短板,提升監管效能,證監會起◣草了《證券公司股權管理規定》(以下簡稱《規定》),現向社會ㄨ公開征求意見。

                  《規定》全面系統整合證券公司股權管理←相關要求,結合監管實踐】中發現的問題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則,主要明確了證券公司股權管理的以下基本制度安排:

                  一是進一步分類管理,引導引進優¤質股東。根據股東對證券公司影響力的差異,將證券公司股東♀分為四類:持有5%以下股權的股東、持有5%以上★股權的股東、主要股東、控股股東。《規定》從凈資產、持續『盈利能力、營業收入等方面,明確不∮同類型股東差異化的監管要求,確保股東資質優≡良,尤其主要股〓東、控股股東應當為行業龍頭。鑒於主要股々東、控股股東在公司治理中地位重要,《規定》強化了主要股☆東、控股股東專業性及╱對證券公司持續支持能力的要求。針對近年來監管實踐中遇到的特殊主@ 體入股證券公司存在的問題,《規定》強化了特殊類型主體入股證券公司的準入要求。

                  二是強化穿透◆核查,厘清股東背景及資↘金來源。《規定》保留並強化了證券公司股權管理中穿透核查的作法,要求擬△入股股東應當真實、準確、完整的說明其股權結構直至最終權益持有人,以▃及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系,不Ψ得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情況,禁止違規入股。為防止股東通過分散持股的方式規避股東資格審批和監管,《規定》明確了關聯方持股比例合並計算、實質重︼於形式等判斷標準。《規定》明確要求不得以委托資金、負債資金等非自有資金入股證券公司,股東的出資額不得超過其凈資產。為防止“空手套白狼”,《規定》要求證券公司股東在股權鎖定◢期內不得質押所持證券公司相關股權。要求證券公司股東的實際控制』人對所控制的證券公司股權應當遵守與證券公司股東相同的鎖定期。

                  三是外部監管和內部管理相結合,事前把關和事後追責相結合,對證券公司股權實現全方位、全過程監管。一方面,《規定》明確了證券公司、擬入股股東、股權處置方在股權管理中「的責任,強化了證券公司及股東內部管理要求。另一方面,《規定》從內部責任追究、外部責任↓追究兩個維度,明確了相關措施【和罰則,嚴厲打擊擅自變更股權、違規控∴制股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法違規行為。

                  歡卐迎社會各界對《規定》提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的反饋情況,對《規定》作進一步修改並履行程序後盡快發布實施。